您当前的位置: 首页  >  合规资讯
  • 大疆科技“反腐风暴”曝新进展:两任采购经理收受回扣300余万
    中国科技新闻网5月22日讯(闻泽)2019年初,大疆科技(深圳市大疆创新科技有限公司)在内部发布反腐败公告,称因内部腐败问题导致大疆科技预计损失超过10亿元。 对此,大疆科技公开宣称正进行内部反腐整顿。彼时公布的数据显示,这起反腐风暴导致45人被查处。 据中国科技新闻网日前获悉,一年...
    来源:网易新闻 2020-05-29
  • 银行如何加强合规管理 防范泄露客户信息
    这几天,发生在某银行的违规泄露客户信息事件,实际是一个合规风险爆发事件,这是一个不该发生的合规事件,如果企业加强了合规风险控制与管理,这样的合规事件应该是可以防止发生和减少发生,因为这个合规事件发生,一点也没有技术含量,这事件主要涉及企业的内部关键信息合规管理。 银行业的数据信息合规管理是银行合规管理...
    来源:企业合规风险控制与效能管理研究 2020-05-28
  • 三张罚单剑指合规!太平洋证券分公司被暂停新开证券账户1年,85后总经理"发财"梦碎
    理财产品暴雷暴露太平洋分支机构合规乱象问题。 近日,太平洋证券公告称,收到来自云南证监局的罚单。公司被要求改正违规问题并在7月30日前提交书面整改报告;同时增加内部合规检查次数,对全部分支机构进行合规检查,并在18个月内提交检查和整改报告。 此次缘起内...
    来源: 券商中国 2020-05-28
  • 洲经济区数据保护监管执法监测(2020年04月)
    进入2020年,《通用数据保护条例》(GDPR)即将生效进入第2年,监管机构执法逻辑日渐清晰,力度也可预见循序加大。针对欧洲经济区(EEA)数据保护新执法情况保持密切监测,有助于企业明确业务线合规治理要点,清晰国别线合规风控重点,有效预防提前预警。 01 EEA数据保护监管执法概述 ...
    来源:合规小叨客 2020-05-28
  • 美国发布海运业制裁合规指引
    美国国务院、财政部外国资产控制办公室Office of Foreign Assets Control和海岸警卫队U.S. Coast Guard三个政府机构近日联合了发布一份全球航运业制裁合规指引。 尽管该指引主要是针对船东、经纪商、港口运营商、保险公司、金融机构和及海运机构,但也要求从事金属...
    来源: 道琼斯风险合规 2020-05-25
  • 天价罚单下,药企合规难了
    药企合规问题,始终是一大难题 日前,从国家税务总局官网查询到,仅近3个月,全国已有共计140家医药类企业因偷税、虚开发票等行为受到处罚。其中,药企42家、械企15家、CSO企业83家,涉及税额几万至数亿元不等。 在越加严苛的监管环境下,违法代价越来越重,违法违规行为终将得不偿失,即便...
    来源:e药CSO联盟 2020-05-20
  • 高科技公司铁山主动披露可能违反美国制裁要求的行为
    铁山公司(Iron Mountain Incorporated)是一家在纽交所上市的专注于信息和资产的存储、保护和管理业务的全球化公司。据华尔街日报5月12报道,铁山公司近日向美国监管机构主动披露,因它的一家海外子公司向至少两家被美国列入黑名单的实体提供产品和服务超过10年,违反了美国针对伊朗和涉嫌参与...
    来源: 合规小叨客 2020-05-18
  • 恒瑞医药陷行贿丑闻 医药行业合规怎么做?
    恒瑞医药行贿医生近300万元致其获刑7年 据判决书信息显示,新晨医药公司浙赣大区经理纪某、销售代表徐某和浙南区域经理孙某为了感谢雷李培对其公司药品使用的关照,并希望和雷李培搞好关系以继续得到关照,分别在2016年年底、2018年1月和2019年年初送给雷李培0.8万...
    来源:新财报 2020-05-14