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  • 大疆科技“反腐风暴”曝新进展:两任采购经理收受回扣300余万
    中国科技新闻网5月22日讯(闻泽)2019年初,大疆科技(深圳市大疆创新科技有限公司)在内部发布反腐败公告,称因内部腐败问题导致大疆科技预计损失超过10亿元。 对此,大疆科技公开宣称正进行内部反腐整顿。彼时公布的数据显示,这起反腐风暴导致45人被查处。 据中国科技新闻网日前获悉,一年...
    来源:网易新闻 2020-05-29
  • 中兴合规:八个要点解读反腐败合规体系
    中兴通讯反贿赂管理体系由八要素组成,对标反贿赂管理体系标准ISO 37001建立了一套完整的合规体系,并通过不断地执行、审查和提升,持续优化体系的有效性。 反贿赂管理体系 01高层的高度重视 合规是公司战略的三大基石之一。中兴通讯...
    来源:中兴合规部 2020-05-29
  • 疫情后国企合规管理建设——以落地框架和切入路径为重点
    一场突如其来的大型公共卫生事件(新型冠状病毒肺炎疫情)给中国所有的企业都带来或多或少的冲击。不同行业、不同规模的企业,受到的冲击是非常不一样的。对于住宿、餐饮、旅游、娱乐等行业,简直是致命打击。文化、体育、运输、零售等行业,紧跟其后。中小微企业的生存尤其艰难,60%左右的中小企业现金流将发生困难...
    来源:法务人俱乐部 2020-05-29
  • 陈瑞华:大数据公司的合规管理问题
    目前,大数据公司的合规管理问题已经成为跨国企业建立合规管理体系的重点领域。根据媒体报道,美国联邦贸易委员会与两个涉嫌侵犯个人信息的美国公司达成了行政和解协议,通过责令其缴纳高额罚款和重建大数据合规体系的方式,使得这些公司避免受到严厉的行政处罚。这种以合规换取宽大行政处理的监管方式,对我国当下正在治理...
    来源:来源:《中国律师》杂志 2020-05-28
  • 陈瑞华:安然和安达信事件
    在美国企业合规制度的发展史上,有两个企业的破产事件具有里程碑的意义。其中,安然公司的破产事件导致美国行政监管机构开始建立实质性的企业监管机制,加强了对企业的内控机制和合规管理体系。而安达信公司的破产事件,则导致美国联邦司法部对企业刑事起诉政策的重大调整,使得检察机关大规模使用暂缓起诉协议和不起诉协议。行...
    来源:转型中的刑法思潮 2020-05-28
  • 三张罚单剑指合规!太平洋证券分公司被暂停新开证券账户1年,85后总经理"发财"梦碎
    理财产品暴雷暴露太平洋分支机构合规乱象问题。 近日,太平洋证券公告称,收到来自云南证监局的罚单。公司被要求改正违规问题并在7月30日前提交书面整改报告;同时增加内部合规检查次数,对全部分支机构进行合规检查,并在18个月内提交检查和整改报告。 此次缘起内...
    来源: 券商中国 2020-05-28
  • 欧洲经济区数据保护监管执法监测(2020年04月)
    进入2020年,《通用数据保护条例》(GDPR)即将生效进入第2年,监管机构执法逻辑日渐清晰,力度也可预见循序加大。针对欧洲经济区(EEA)数据保护新执法情况保持密切监测,有助于企业明确业务线合规治理要点,清晰国别线合规风控重点,有效预防提前预警。 01 EEA数据保护监管执法概述 ...
    来源:合规小叨客 2020-05-28
  • 陈瑞华:企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析
    企业合规制度的三个维度 ——比较法视野下的分析 摘要:建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励...
    来源:转型中的刑法思潮 2020-05-27